APP下载

首页

财会金融

反洗钱更新题库知识

搜索

反洗钱更新题库知识

题目内容

(

单选题

)

《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由()负责。

A、中国人民银行

B、公安部

C、财政部

D、中国银行业监督管理委员会

答案：A

反洗钱更新题库知识

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为其办理业务。

点击查看题目

在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告()。

点击查看题目

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。

点击查看题目

金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

点击查看题目

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

点击查看题目

关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（）。

点击查看题目

金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

点击查看题目

下列选项中，（）代表可疑交易报告数据类型？

点击查看题目

金融机构及其工作人员对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作的信息资料予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

点击查看题目

金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱更新题库知识

《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由()负责。

A、中国人民银行

B、公安部

C、财政部

D、中国银行业监督管理委员会

答案：A

相关题目

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为其办理业务。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

点击查看答案

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上五十万元以下

C. 二十万元以上五十万元以下

D. 五十万元以上五百万元以下

点击查看答案

金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

点击查看答案

A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

点击查看答案

关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（）。

A. 非金融机构适用

B. 只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用

C. 仅适用于金融机构

D. 可与可疑交易报告义务相互替代

点击查看答案

金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 客户信用资料

B. 客户申请开户资料

C. 客户交易信息

D. 客户身份资料

点击查看答案

下列选项中，（）代表可疑交易报告数据类型？

A. 英文字母W

B. 英文字母E

C. 英文字母F

D. 英文字母I

点击查看答案

金融机构及其工作人员对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作的信息资料予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

A. 及时增加

B. 及时更新

C. 及时删除

D. 及时认定

类似热门题库