试题通
试题通
APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱更新题库知识
试题通
搜索
反洗钱更新题库知识
题目内容
(
单选题
)
金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

A、定期

B、不定期

C、长期

D、定期或不定期

答案：D

试题通
反洗钱更新题库知识
试题通
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346525.html
点击查看题目
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为其办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346517.html
点击查看题目
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346519.html
点击查看题目
对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346507.html
点击查看题目
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e034651c.html
点击查看题目
金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650f.html
点击查看题目
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e034651d.html
点击查看题目
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650a.html
点击查看题目
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346512.html
点击查看题目
中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346518.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱更新题库知识
题目内容
(
单选题
)
手机预览
试题通
反洗钱更新题库知识

金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

A、定期

B、不定期

C、长期

D、定期或不定期

答案：D

试题通
分享
试题通
试题通
反洗钱更新题库知识
相关题目
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当依法给予行政处分。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346525.html
点击查看答案
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为其办理业务。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346517.html
点击查看答案
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（ ）。

A. 个体工商户

B. 商贸流通企业

C. 生产制造企业

D. 金融机构和特定非金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e0346519.html
点击查看答案
对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（ ）。

A. 责令限期改正

B. 罚款

C. 责令停业整顿

D. 监管谈话

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346507.html
点击查看答案
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e034651c.html
点击查看答案
金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4758-c089-2897e034650f.html
点击查看答案
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e034651d.html
点击查看答案
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 公安

B. 税务

C. 身份可查系统

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4b40-c089-2897e034650a.html
点击查看答案
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346512.html
点击查看答案
中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005eb31-1e8e-4f28-c089-2897e0346518.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABEDC4C63700001792915BB1EFA1DDE.html
2024年初级会计押题练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABDFD8599600001E95785FF11904260.html
基金知识考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABCF09246B000014739125E18203910.html
基金管理知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC4176B7300001BB46AF40F1B5C690.html
柜面业务知识练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC0AE4E8C00001C11151921F5ECB90.html
基金应知应会考试参考题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8364766B00001FAC31D608D201667.html
银行知识理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8348CB0B000014898B68314791AE3.html
对公客户经理总行题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB7D2746250000128BC1E0E14C01F76.html
财务会计理论知识综合
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5E5484A2000015AFCE4B214CF19A6.html
2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5C9FB04100001439B3FA010301495.html
审计基础知识题库
智能导入
最新题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302