相关题目
证券业的监管主要包括：（）
A. 证券发行的监管；B.证券交易的监管;C.证券流通的监管;D.证券资质的监管
外部监管是国家司法部门、金融监管部门以及金融行业自律组织共同对金融业进行的外部监督。常见的外部监管措施包括：（）
A.准入限制； B.信息披露； C.存款保险； D.利率管制； E.经营财务
金融行业具有与风险和腐败密切相关的属性，这些属性包括：（）
A. 垄断性；B. 外部性；C. 创造性；D.隐蔽性； E.长期性
金融从业人员必须对（）的非公开信息负有保密责任，除非该信息涉及非法活动、影响其他客户的利益或客户同意披露该信息。
A.现在的客户
B.过去的客户
C.合作时间长的客户
D.潜在的客户
职业道德要求金融从业人员在向客户提供投资建议时充分考虑客户的（）。
A.实际需求 B.具体情况 C.投资目标 D.投资期限
在为客户提供建议和服务时，金融从业人员必须在独立客观的范围内保持谨慎的态度，（）地作出审慎的判断。
A.专注 B.专业 C.尽职 D.勤勉
金融从业人员在陈述时要保持谨慎，避免误导客户，具体要求包括但不限于（）
A.不得向客户承诺保证某一投资的表现或收益可以达到某个特定目标
B.不得向客户夸大自身的能力或公司服务范围
C.不得抄袭或剽窃，不得在没有明确引用的情况下，使用他人的报告、预测、图表或模型
D.不得未经允许使用他人编写的材料，不得擅自将他人作品归入自己名下
金融从业人员向客户或公众提供的各类信息必须（）
A.真实 B.客观 C.准确 D.表述清晰
独立客观要求金融从业人员在从事金融活动时保持（）
A.独立性 B.合理性 C.客观性 D.公正性
操纵市场的具体形式有：（）
A.通过认为行为影响股价
B.通过操纵证券交易量和证券价格达到操作市场的目的
C.虚买虚卖
D.传播谣言
E.为谋取自身利益或专家风险扭曲金融工具的价格设置机制
F.依靠头寸控制权操纵相关衍生品或标的资产价格
