有下列行为之一，对直接责任者和领导责任者，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。
A.公款旅游或者以学习培训、考察调研、职工疗养等为名变相公款旅游的；
B.改变公务行程，借机旅游的；
C.参加所管理企业、下属单位组织的考察活动，借机旅游的；
D.以考察、学习、培训、研讨、招商、参展等名义变相用公款出国（境）旅游的。

我国最早在（）就制定了《商业银行内部控制指引》，对商业银行内部控制作出了如下定义：“内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。”
A.2000年
B.2002年
C.2004年
D.2008年

内部控制这一概念最早出现在（）的美国注册会计师协会下属的审计程序委员会编制的《审计准则暂行报告》中。（C）
A.1945年
B.1946年
C.1947年
D.1949年

（）会议上李克强总理提出“黑名单制度”，对违法乱纪的企业和个人建立黑名单制度，可以让违法乱纪者寸步难行。
A.十二届全国人大一次
B.十二届全国人大二次
C.十二届全国人大三次
D.十二届全国人大四次

我国不仅应当在立法中明确责任主体，更应制定法律法规明确（）后果，明确责任承担的方式，区分个人责任与连带责任，明确责任划分的标准。
A.管理的责任
B.连带的责任
C.失职的责任
D.次要的责任

金融机构要完善问责制度，明确落实问责的执行主体和责任认定办法，以下哪些不是问责落实硬性的制度：
A.问责程序
B.问责标准
C.界定问责权限
D.问责要点

（）部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。
A.纪检监察
B.法律事务
C.内控合规
D.运营管理

金融机构监事会监督（）的履职情况，纠正不当履职行为，可对违反法律、行政法规、公司章程或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。
A.董事和股东
B.股东和高级管理层
C.董事和高级管理层
D.高级管理层和员工

金融机构董事会对（）负责，执行股东大会的决议，决定公司经营计划，制定公司基本管理制度等。
A.董事成员
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层

2.下面说法错误的是：（）
A.清廉金融系统的建设过程是金融系统自我净化、自我完善的过程
B.内部控制旨在通过事前教育防止错误与舞弊的发生
C.内部控制是金融机构进行自我规范和自我管控的措施
D.内部控制是单位内部建立的使各项业务活动互相联系、互相制约的措施、方法和规程

巴塞尔银行监管委员会于（ ）发布的《银行内部控制系统框架》是国外定义商业银行内部控制概念的主要参考文件。
A.1996年
B.1997年
C.1998年
D.1999年