有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分：
A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的；
B.在组织核实、立案审查过程中，能够配合核实审查工作，如实说明本人违纪违法事实的；
C.检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题，经查证不属实的；
D.主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的；
E.主动上交违纪所得的。

下列要素中，不属于内部控制程序的是：（）
A.交易权限
B.职责划分
C.独立稽核
D.内部审计

以下说法错误的是：
A.内控合规部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一
B.金融机构只能在内部省市层级的机构设立内控合规部门
C.内控合规部门主要履行协助管理层制定和实施合规管理制度，建立健全合规经营管理机制
D.内控合规部门主要开展合规审查或合规咨询，组织合规培训宣传，开展合规风险监测，报告合规管理情况，开展合规检查评价等

（）是对企业控制的建立和实施有重大影响的各种因素的统称。包括管理者的思想和经营作风，组织结构；董事会的职能；授权和分配责任的方式；管理控制方法；内部审计，人事政策和实力；外部影响等。
A.控制环境
B.会计系统
C.控制程序
D.控制活动

一天夜里，某企业的铁路专用车辆运进一批原料，但因无人通知卸货，第二天货物又被原封运走，这一内部控制失范行为与内部控制中（ ）要素最相关。
A.控制环境
B.控制活动
C.信息与沟通
D.监督

在2007年的邯郸农行盗窃案中，库管员之间钥匙、密码的交接混乱，库房钥匙登记簿与实际不服，这些内部失控失范行为与内部控制中（）要素最相关。
A.控制环境
B.控制活动
C.信息与沟通
D.监督

清廉金融的内容是规范各金融机构廉洁运行。为了规范各部门责任，提高办事效率，金融机构应实行（）制度。
A.责任清单
B.尽职履责
C.首问负责
D.追究检视

金融机构应加强顶层设计，认真研究本单位、本系统清廉金融建设工作，加强对下级分支机构的督促指导、监督检查，将清廉金融建设作为一体推进（）机制建设的重要内容和有效载体，修订完善各项规章制度，抓好执行落实。
A.清廉金融文化建设
B.合规履职
C.不敢腐、不能腐、不想腐
D.内部控制

金融机构可以根据自身特点和规律将内部控制各项制度完善与具体化，建立起合乎实际的（）的制度，最终实现清廉金融目标。
A.“管得严”“管得广”
B.“管得住”“管到位”
C.“管得好”“管到位”
D.“管得细”“管得住”

（），四川银监局组织开展四川银行业合规文化建设行动，以执行中国银监会《商业银行合规风险管理指引》为重点，以倡导合规价值观为核心。
A.2018年1月
B.2018年3月
C.2018年5月
D.2018年7月

（）修订的《商业银行内部控制指引》对内部控制的定义为：“内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。”
A.2010年
B.2012年
C.2014年
D.2016年