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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。

A、股权、控制权结构

B、财务决策

C、人事任免

D、经营管理

答案：ABCD

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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支票影像交换业务处理遵循( )的原则。

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金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

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电子银行承兑汇票的出票人与收款人不得为同一人。

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通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。

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硬件数字证书载体（USBKEY）、动态令牌、支付密码器、柜员卡等用于进行身份认证的实物可比照重要空白凭证管理。

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存款人将单位定期存款质押的，应委托贷款行向开户行申请将单位定期存款开户证实书转开为单位定期存单。

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金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

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普通柜员间进行现金调剂时，由( )使用＇0041柜员间现金/现钞调拨＇交易，录入调拨金额等相关信息并进行配款。

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金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

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新员工应知应会题库

义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。

A、股权、控制权结构

B、财务决策

C、人事任免

D、经营管理

答案：ABCD

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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支票影像交换业务处理遵循( )的原则。

A. 先付后收、收妥抵用

B. 全额清算

C. 银行不垫款

D. 以上都对

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金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

A. 职业道德

B. 资质

C. 经验

D. 专业素质

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电子银行承兑汇票的出票人与收款人不得为同一人。

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通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。

点击查看答案

硬件数字证书载体（USBKEY）、动态令牌、支付密码器、柜员卡等用于进行身份认证的实物可比照重要空白凭证管理。

点击查看答案

存款人将单位定期存款质押的，应委托贷款行向开户行申请将单位定期存款开户证实书转开为单位定期存单。

点击查看答案

金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

A. 发现资金的总体流向和趋势

B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法

C. 发现犯罪线索

D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描

点击查看答案

普通柜员间进行现金调剂时，由( )使用＇0041柜员间现金/现钞调拨＇交易，录入调拨金额等相关信息并进行配款。

A. 调入柜员

B. 调出柜员

C. 调入柜员和调出柜员

D. 任意柜员

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金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

A. 反洗钱监管政策

B. 反洗钱内控要求

C. 反洗钱新方法

D. 反洗钱新技术

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