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2022个人理财业务岗位资格认证考试题库
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银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：

A、利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益

B、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

C、将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动

D、法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

答案：ABCD

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宣传销售文本的内容发生变化时，对于已经完成理财产品购买手续的个人投资者，个人客户经理应通过电话、短信、邮件等方式告知变更内容，确保个人投资者及时知晓。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f5-2dc5-cb70-c07f-52a228da6019.html
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银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f5-2c2b-7490-c07f-52a228da600c.html
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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的_____倍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f4-bd88-7ce0-c07f-52a228da6015.html
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伪造币印刷方式可分为网点复制和胶印实线条。（ ）
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各级行在销售理财产品时，必须遵循投资者利益至上和____的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f4-bd88-80c8-c07f-52a228da6023.html
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除非与非机构投资者当面书面约定，评级为 级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f4-bd88-7128-c07f-52a228da601b.html
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当客户所签约自动理财的理财产品到期后，客户所签约的自动理财协议自动解约。
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对于投资者在营业网点的现场投诉，首先要核实投诉内容并将其____
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对公客户仅按账户计算产品余额，若该账户满足折效余额要求，仅该账户可购买老客户专享产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f5-2dc5-cb70-c07f-52a228da600d.html
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客户服务中心通过本行电话银行等电子渠道销售理财产品时，____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f4-bd88-84b0-c07f-52a228da6002.html
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(
多选题
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2022个人理财业务岗位资格认证考试题库

银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：

A、利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益

B、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

C、将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动

D、法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

答案：ABCD

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宣传销售文本的内容发生变化时，对于已经完成理财产品购买手续的个人投资者，个人客户经理应通过电话、短信、邮件等方式告知变更内容，确保个人投资者及时知晓。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f5-2dc5-cb70-c07f-52a228da6019.html
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银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括：

A. 产品托管

B. 分配管理

C. 投资管理

D. 产品估值

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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的_____倍。

A. 1

B. 1.2

C. 1.4

D. 1.6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e9f4-bd88-7ce0-c07f-52a228da6015.html
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伪造币印刷方式可分为网点复制和胶印实线条。（ ）

A. 正确

B. 错误

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各级行在销售理财产品时，必须遵循投资者利益至上和____的原则。

A. 风险等级匹配

B. 风险我行自担

C. 风险尽力规避

D. 风险控制转移

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除非与非机构投资者当面书面约定，评级为 级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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当客户所签约自动理财的理财产品到期后，客户所签约的自动理财协议自动解约。
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对于投资者在营业网点的现场投诉，首先要核实投诉内容并将其____

A. 劝离

B. 隔离

C. 婉拒

D. 汇报上级行

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对公客户仅按账户计算产品余额，若该账户满足折效余额要求，仅该账户可购买老客户专享产品。
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客户服务中心通过本行电话银行等电子渠道销售理财产品时，____

A. 可不征得投资者同意

B. 销售人员可不具有理财从业资格

C. 销售过程不需录音

D. 风险确认等环节工作要求不得低于网点标准

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