33.各经营部门的信贷档案按客户的性质建立和存放,一户一档,按资料形成和利用特点以发生时间顺序分类立卷。法人客户的档案资料应包括的档案内容为()( )

42.县级行社应切实提升()的独立性、协同性和有效性,规范决策、189执行、监督等方面合规管理要求,形成分工合理、职责明确、报告关系清晰的合规管理组织架构。( )

41.合规理念不包括()。( )

40.关于规章制度合规性审查相关工作,下列表述错误的是()( )

39.()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。( )

38.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处( )罚款。

37.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特指的客户、业务188关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

36.在反洗钱系统中,下列属于网点审核员待处理的可疑案例状态为( )。

35.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以()( )

34.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款.( )

33.根据《云南省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》第二十二条规定:在确认为可疑交易后应及时以()提交可疑交易报告。( )