1717.高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要履行以下哪些职责。( )
A. 审核洗钱风险管理政策和程序;
B. 制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制;
C. 定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件;
D. 组织落实反洗钱信息系统和数据治理;
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2308.个人定期续补存业务,转入方为磁条卡手输,转出方为芯片卡读芯片,上传以下影像可授权通过的有( )。
A. 转入方银行卡正面
B. 转出方银行卡正面
C. 本人身份证件原件正反面
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1645.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的制定目的是
A. 规范货币鉴别行为
B. 规范假币收缴、鉴定行为
C. 保护金融机构的合法权益
D. 保护货币持有人的合法权益
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3108.注册验资资金的汇缴人可与出资人的名称不一致
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b897-6ae0-c07f-52a228da6008.html
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144.以下不属于更换单折交易集中授权必传影像的是?( )
A. 客户头像
B. 客户身份证件
C. 新存单正面
D. 旧存折封页面
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1801.使用转账支票(正面)+进账单,集中作业网点审核标准包括()。
A. 审核经办人身份证件是否为本人,且持有身份证件是否真实、有效、合规
B. 审核客户提供交易凭证是否要素齐全、数字正确、字迹清晰、填写规范,加盖印鉴与银行预留印鉴是否相符
C. 审核票据是否超出提示付款期限,记载事项的更改是否由原记载人签章证明
D. 审核交易凭证是否经有权人审核并签字确认
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614.风险处置是指风险经评估后,由县级预警监测人员根据评估结果针对不同类型、不同程度的风险采取相应措施以控制、排除风险,从而降低风险损失的过程,涉及查看凭证或影像的,处置时间最迟不得超过( )个工作日
A. 当日
B. T+1
C. T+2
D. T+3
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b60f-6458-c07f-52a228da6023.html
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2539.碎片录入日期的注意事项包括():
A. 业务凭证未填写日期时,问题件原因选择”填写不规范”;
B. 业务凭证日期填写错误时,按实际填写录入;
C. 出票日期有错字、超期:选择问题件”填写不规范”;
D. 凭证日期或出票日期填写字迹模糊,问题件原因选择”影像模糊”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b800-14b0-c07f-52a228da6003.html
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1163.更改支取方式:印鉴更改无印密(对私场景),请选出正确的一项( )
A. 代理人身份证件原件正反面:代理人身份证原件正、反面
B. 转入/新介质正反面:活期一本通存折(封页面、反面)
C. 交易凭证:原印鉴卡开户机构留存联(正、反面)、原印鉴卡客户留存联(正、反面)
D. 交易凭证:特殊业务申请书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b6cc-8268-c07f-52a228da600e.html
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108.维护对公客户信息:代理人(被授权人)申请集中授权上传影像上传资料不包括( )
A. .法定代表人(单位负责人)身份证件原件正反面:法定代表人(单位负责人)身份证件原件正、反面
B. 业务凭证:客户信息维护确认书
C. 交易凭证:客户信息变更申请书
D. 其他:授权书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b60f-3190-c07f-52a228da6014.html
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