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客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。

A、正确

B、错误

答案:B

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客户身份资料不包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9418-c07f-52a228da6014.html
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-64d8-c07f-52a228da600c.html
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“9 .11 ”事件以后,我国最高立法机关于 2001 年 12 月在《刑法修正案》中,将()列为洗钱犯罪的的上游犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9be8-c07f-52a228da600c.html
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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、(),履行反洗钱义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9030-c07f-52a228da6003.html
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 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4880-c07f-52a228da600f.html
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新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a3b8-c07f-52a228da6015.html
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2013年,经评估,我国成为首个退出FATF后续评估程序的发展中国家,同时担任亚太反洗钱组织联合主席国。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da601a.html
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金融机构应履行的反洗钱义务包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-4d68-c07f-52a228da6012.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知中规定,人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-64d8-c07f-52a228da6007.html
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境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求农村商业银行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,农村商业银行应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;农村商业银行不得擅自采取冻结措施,不得擅自提供客户身份信息及交易信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6010.html
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反洗钱题库单选单选
题目内容
(
单选题
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反洗钱题库单选单选

客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
客户身份资料不包括:()

A. 客户身份信息

B. 客户身份资料

C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D. 客户账户记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9418-c07f-52a228da6014.html
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C. 违反保密规定,泄漏有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-64d8-c07f-52a228da600c.html
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“9 .11 ”事件以后,我国最高立法机关于 2001 年 12 月在《刑法修正案》中,将()列为洗钱犯罪的的上游犯罪。

A. 金融诈骗

B. 恐怖主义犯罪

C. 商业贿赂

D. 破坏金融稳定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9be8-c07f-52a228da600c.html
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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、(),履行反洗钱义务。

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 大额交易报告制度

D. 内部控制制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9030-c07f-52a228da6003.html
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 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4880-c07f-52a228da600f.html
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新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。

A. 风险为本

B. 审慎性

C. 有效性

D. 全面性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a3b8-c07f-52a228da6015.html
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2013年,经评估,我国成为首个退出FATF后续评估程序的发展中国家,同时担任亚太反洗钱组织联合主席国。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da601a.html
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金融机构应履行的反洗钱义务包括:()

A. 了解客户义务

B. 大额交易报告义务

C. 可疑交易报告义务

D. 保存记录义务

E. 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-4d68-c07f-52a228da6012.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知中规定,人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列()。

A. 账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

C. 交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证

D. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-64d8-c07f-52a228da6007.html
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境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求农村商业银行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,农村商业银行应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;农村商业银行不得擅自采取冻结措施,不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6010.html
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