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客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。

A、正确

B、错误

答案:B

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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-38e0-c07f-52a228da600d.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以();非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-8c48-c07f-52a228da600a.html
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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是:()
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客户身份识别中的保密性要求是指,银行应()。
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国务院有关金融监督管理机构审批()时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-5150-c07f-52a228da6007.html
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下列说法正确的是:()
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金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4c68-c07f-52a228da6004.html
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金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由()责令限期改正或给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9800-c07f-52a228da6005.html
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无须留存、归档的客户信息档案,应及时退还客户,并取得客户收妥证明;不需退还客户且保管期限届满的客户信息档案,应按规定进行销毁,不得随意放置或丢弃。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6009.html
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下面表述正确的是()。
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反洗钱题库单选单选
题目内容
(
单选题
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反洗钱题库单选单选

客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明细清单。

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-38e0-c07f-52a228da600d.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以();非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是:()

A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料。

B. 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。

C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。

D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

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客户身份识别中的保密性要求是指,银行应()。

A. 保护商业秘密

B. 保护个人隐私

C. 妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D. 妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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国务院有关金融监督管理机构审批()时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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下列说法正确的是:()

A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D. 客户身份识别是一个持续的过程

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金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4c68-c07f-52a228da6004.html
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金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由()责令限期改正或给予行政处罚。

A. 中国人民银行总行

B.  中国人民银行及其省一级派出机构

C. 中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构

D.  中国人民银行当地分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9800-c07f-52a228da6005.html
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无须留存、归档的客户信息档案,应及时退还客户,并取得客户收妥证明;不需退还客户且保管期限届满的客户信息档案,应按规定进行销毁,不得随意放置或丢弃。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6009.html
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下面表述正确的是()。

A. 户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

B. 机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人。

C. 机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

D. 境外汇入款的金融机构,发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。

E. 汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记资金汇出地名称。

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