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反洗钱题库单选单选

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客户身份识别时所规定一次性交易中的“票据兑付”仅限于以现金方式进行票据兑付的业务。

A、正确

B、错误

答案：A

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国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

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涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

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金融机构进行客户身份识别，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院有关部门制定。

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在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？（）

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反洗钱题库单选单选

客户身份识别时所规定一次性交易中的“票据兑付”仅限于以现金方式进行票据兑付的业务。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

A. 正确

B. 错误

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涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

A. 现场检查

B. 行政调查

C. 案件协查

D. 信息分析

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A. 立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 由相关协会出台的相关规定和办法

D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱

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金融机构进行客户身份识别，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

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对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院有关部门制定。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？（）

A. 客户因素包括个人客户和企业客户

B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、荣誉和外界评价等

C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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