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反洗钱题库单选单选

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库单选单选

下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？（）

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

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检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。

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“９ .11 ”事件以后，我国最高立法机关于 2001 年 12 月在《刑法修正案》中，将（）列为洗钱犯罪的的上游犯罪。

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从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

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《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。

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营业网点在报送时应使用“所有预警-新增预警”功能，并在可疑程度栏位选择“重点可疑且同时报告人民银行当地分支机构”或“重点可疑且同时报告人民银行当地分支机构和当地公安机关”。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起（）个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。

反洗钱培训只能针对反洗钱岗位人员。

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单选题

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反洗钱题库单选单选

金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A、正确

B、错误

答案：A

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下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？（）

A. 证券公司

B. 保险专业代理公司

C. 企业集团财务公司

D. 保险咨询公司

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

A. 正确

B. 错误

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A. 3

B. 7

C. 10

D. 5

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“９ .11 ”事件以后，我国最高立法机关于 2001 年 12 月在《刑法修正案》中，将（）列为洗钱犯罪的的上游犯罪。

A. 金融诈骗

B. 恐怖主义犯罪

C. 商业贿赂

D. 破坏金融稳定

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从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

A. 在退保损失较大时, 将趸缴保单提前退保(投保一年以内),尤其是以现金支付的保单

B. 在短期内多次买卖保险产品却没有明确的保险需求

C. 投保人滥用犹豫期条款,频繁地在犹豫期内解除合同

D. 员工或代理人频繁地接纳趸缴业务,且远超出公司平均水平

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A. 个体工商户

B. 商贸流通企业

C. 生产制造企业

D. 金融机构和特定非金融机构

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A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱培训只能针对反洗钱岗位人员。

A. 正确

B. 错误

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