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《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列( )机构。

A、商业银行

B、证券公司

C、保险公司

D、会计事务所和律师事务所

答案:ABC

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根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9418-c07f-52a228da601b.html
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商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-5920-c07f-52a228da6017.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-8860-c07f-52a228da600f.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6007.html
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金融机构及其工作人员应当依法( )司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-68c0-c07f-52a228da600d.html
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 客户身份识别的有效性原则一方面,客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发,具有法律效力;另一方面,客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-40b0-c07f-52a228da600e.html
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金融机构可疑交易报告管理办法中可疑交易报告要素包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-5d08-c07f-52a228da6010.html
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农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-7090-c07f-52a228da600f.html
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境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构、特定非金融机构应冻结相关资产、并提供客户身份信息及交易信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da601e.html
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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6005.html
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反洗钱题库单选单选

《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列( )机构。

A、商业银行

B、证券公司

C、保险公司

D、会计事务所和律师事务所

答案:ABC

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相关题目
根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是( )。

A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。

B. 侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的,依照反洗钱法的规定采取冻结措施。

C. 侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。

D. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-9418-c07f-52a228da601b.html
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商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()

A. 为不在本机构开立账户的客户提供4万元现金汇款

B. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元现金汇款

C. 为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞

D. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元票据兑付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-5920-c07f-52a228da6017.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-8860-c07f-52a228da600f.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6007.html
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金融机构及其工作人员应当依法( )司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

A. 主动

B. 积极

C. 协助

D. 配合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-68c0-c07f-52a228da600d.html
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 客户身份识别的有效性原则一方面,客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发,具有法律效力;另一方面,客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-40b0-c07f-52a228da600e.html
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金融机构可疑交易报告管理办法中可疑交易报告要素包括()

A. 报告机构信息

B. 报告基本信息

C. 可疑主体信息

D. 交易信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-5d08-c07f-52a228da6010.html
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农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-7090-c07f-52a228da600f.html
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境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构、特定非金融机构应冻结相关资产、并提供客户身份信息及交易信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da601e.html
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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6005.html
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