A、非金融机构适用
B、只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用
C、仅适用于金融机构
D、可与可疑交易报告义务相互替代
答案:BCD
A、非金融机构适用
B、只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用
C、仅适用于金融机构
D、可与可疑交易报告义务相互替代
答案:BCD
A. 证券公司
B. 证券公司和银行
C. 证券公司和客户
D. 银行
A. 高级管理层
B. 董事会
C. 人民银行
D. 单位负责人
A. 违反规定进行调查研究的
B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 违反保密规定泄露有关信息的
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 期货经纪公司
A. 正确
B. 错误
A. 公安部门
B. 当地公安局
C. 工商部门
D. 人民银行
A. 季度
B. 半年
C. 一年
D. 三年