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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A、客户身份资料

B、客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

下列哪些可作为公司的受益所有人（）

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

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关于洗钱犯罪的上游犯罪，下列说法不正确的是（）

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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下列选项中，（）代表可疑交易报告数据类型？

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洗钱阶段之“离析阶段”是指（）。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但在该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施。

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FATF建议为各国打击（）设定了全面、完整的措施框架。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库单选单选

对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A、客户身份资料

B、客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案：ABCD

相关题目

下列哪些可作为公司的受益所有人（）

A. 直接或者间接拥有公司股权的自然人

B. 直接或者间接拥有公司表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A. 刑事侦查

B. 刑事诉讼

C. 司法调查

D. 案件审判

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

A. 问责制度

B. 内部控制制度

C. 定期通报制度

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关于洗钱犯罪的上游犯罪，下列说法不正确的是（）

A. 上游犯罪是指产生刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪所得及其收益的各种犯罪行为

B. 洗钱犯罪应当以上游犯罪事实成立为认定前提

C. 是否存在上游犯罪，可以作为洗钱犯罪的案内事实来审查

D. 上游犯罪行为人已经法院定罪判刑，才能认定洗钱罪成立

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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下列选项中，（）代表可疑交易报告数据类型？

A. 英文字母W

B. 英文字母E

C. 英文字母F

D. 英文字母I

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洗钱阶段之“离析阶段”是指（）。

A. 在不引起怀疑的情况下将资金投入金融系统

B. 转移资金，常常通过一系列快速复杂的跨境交易完成

C. 将“洗净”的资金再次投回金融系统，使它们看似产生于合法来源

D. 将具有合法来源的钱投入金融系统支持恐怖融资

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A. 正确

B. 错误

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FATF建议为各国打击（）设定了全面、完整的措施框架。

A. 洗钱

B. 恐怖融资

C. 扩散融资

D. 犯罪

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