A、 未按规定履行客户身份识别义务的
B、 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
A、 未按规定履行客户身份识别义务的
B、 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
A. 1989年
B. 1992年
C. 1999年
D. 2000年
A. 法人
B. 外国政要
C. 犯罪嫌疑人
D. 外籍客户
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心
D. 应当经中国人民银行批准
A. 反洗钱立法
B. 制定金融业反洗钱规则的职能
C. 对金融业反洗钱的行政管理职能
D. 负责反洗钱的资金监控
A. 正确
B. 错误
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误