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反洗钱题库单选单选

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金融机构和特定非金融机构对于涉及国务院公安部门公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，应当立即予以冻结，并按照规定及时向（）报告

A、公安部门

B、国家安全部门

C、人民银行

D、金融监管部门

答案：ABC

反洗钱题库单选单选

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列有关大额交易报告豁免表述正确的是（）。

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银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：（）

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个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

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内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库单选单选

金融机构和特定非金融机构对于涉及国务院公安部门公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，应当立即予以冻结，并按照规定及时向（）报告

A、公安部门

B、国家安全部门

C、人民银行

D、金融监管部门

答案：ABC

相关题目

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列有关大额交易报告豁免表述正确的是（）。

A. 交易双方都必须是国家权力机关的可以豁免

B. 党的机关下属的企事业单位的大额交易可以豁免

C. 人民解放军、武警部队的大额交易不能豁免

D. 交易一方为司法机关的交易可以豁免

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银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

A. 银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报

B. 银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告

C. 年度结束后5个工作日内报告

D. 年度结束后10年工作日内报告银行总部

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A. 正确

B. 错误

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

点击查看答案

个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

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A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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金融机构和特定非金融机构对于涉及国务院公安部门公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，应当立即予以冻结，并按照规定及时向（ ）报告

金融机构和特定非金融机构对于涉及国务院公安部门公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，应当立即予以冻结，并按照规定及时向（）报告