A、概括和发现过程
B、账户基本情况,即对开户资料的分析结果
C、交易情况,即可疑交易的时间、笔数、金额、资金来源、去向、流程等
D、可疑点分析和判断结论
答案:ABCD
A、概括和发现过程
B、账户基本情况,即对开户资料的分析结果
C、交易情况,即可疑交易的时间、笔数、金额、资金来源、去向、流程等
D、可疑点分析和判断结论
答案:ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
A. 正确
B. 错误
A. 提高客户风险等级
B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案
A. 证券公司
B. 保险专业代理公司
C. 企业集团财务公司
D. 保险咨询公司
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A. 正确
B. 错误
A. 客户信用资料
B. 客户申请开户资料
C. 客户交易信息
D. 客户身份资料
A. 正确
B. 错误
A. 工商银行总行
B. 工商银行济南分行营业部
C. 建设银行总行
D. 建设银行上海分行陆家嘴支行