A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
答案:ABC
A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
答案:ABC
A. 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A. “集中领导、统筹安排”
B. “分业经营、分业监管”
C. “各司其职、各负其责”
D. “人民银行主管、多部门配合”
A. 代收业务
B. 代付业务
C. 错账冲正
D. 利息支付
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 合规能力
B. 风险意识
C. 职业操守
D. 以上皆是
A. 正确
B. 错误
A. 做好反洗钱工作是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要
B. 做好反洗钱工作是严厉打击经济犯罪的需要
C. 做好反洗钱工作是遏制其他严重刑事犯罪的需要
D. 做好反洗钱工作是维护金融机构诚信及金融稳定的需要
E. 做好反洗钱工作是维护我国负责任的大国形象和切身利益,切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要
A. 中国人民银行及派出机构
B. 银监会、证监会、保监会
C. 公安机关
D. 国家安全机关