A、反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B、提高金融机构的经营水平和盈利能力
C、逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源
D、应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E、与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
答案：ADE
A、反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B、提高金融机构的经营水平和盈利能力
C、逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源
D、应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E、与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
答案：ADE
A. 2007年4月28日
B. 2007年5月28日
C. 2007年6月28日
D. 2007年7月28日
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 电话查访
C. 回访客户
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
A. 开立账户
B. 为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易
C. 为不在本机构开立账户的客户提供1千美元以上的一次性交易
D. 办理现金存款业务
A. 正确
B. 错误
A. A.反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
B. B.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
C. C.查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行当地分支机构负责人批准。
D. D.反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
A. 有效性
B. 真实性
C. 完整性
D. 及时性
A. 直接责任
B. 间接责任
C. 实施责任
D. 最终责任
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
A. 正确
B. 错误
A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
