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反洗钱题库单选单选

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

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金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

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金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下（）措施。

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素：（）

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

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多选题

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反洗钱题库单选单选

金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案：ABCD

相关题目

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 公安部

D. 金融监管部门

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A. 正确

B. 错误

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金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。

A. 正确

B. 错误

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

A. 对

B. 错

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

A. 正确

B. 错误

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下（）措施。

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B. 留存客户身份基本信息

C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件和影印件

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

A. 身份证号，通过联网核查确认是否真实等

B. 地址，看是否一致

C. 电话，看是否一致以及与地址关系

D. 代理人，看是否一致

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。

C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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