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反洗钱题库单选单选

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D、其他不依法履行职责的行为。

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

对于存款人注销或被吊销营业执照的，如存款人超过规定期限未主动办理撤销手续的，应停止其银行结算账户的对外支付，并要求存款人撤销银行结算账户。

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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。

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反洗钱管理部门原则上在收到全部合格、完整的送审资料后（）个工作日内出具审核意见。

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农村商业银行与外包服务供应商签订服务协议时，应当明确其保护客户信息的职责和保密义务，并采取必要措施保证外包服务供应商履行上述职责和义务，确保客户信息安全。客户信息安全性或客户权利受到影响时，农村商业银行无权随时终止外包合同。

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

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根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

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涉及客户信息的测试、备份等数据使用完成后，均应进行安全有效的回收处理，不得以任何形式保存在使用方。

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

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（）这种洗钱形式在我国南方沿海地区十分猖獗?

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）

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多选题

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反洗钱题库单选单选

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D、其他不依法履行职责的行为。

答案：ABCD

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A. 正确

B. 错误

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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。

A. 大额现金开户

B. 异常开户

C. 存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符

D. 一般存款账户

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反洗钱管理部门原则上在收到全部合格、完整的送审资料后（）个工作日内出具审核意见。

A. 3-5

B. 5-10

C. 1-5

D. 3-10

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A. 实事求是

B. 完整准确

C. 安全保密

D. 公正公开

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根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

A. 银行、证券、保险业金融机构

B. 金融机构和特定非金融机构

C. 银行业金融机构

D. 金融机构以及其他单位和个人

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涉及客户信息的测试、备份等数据使用完成后，均应进行安全有效的回收处理，不得以任何形式保存在使用方。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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（）这种洗钱形式在我国南方沿海地区十分猖獗?

A. 保险业

B. 利用银行贷款

C. 成立空壳公司

D. 地下钱庄

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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