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反洗钱题库单选单选

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《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）的基本原则包括以下哪一项（）。

A、坚持问题导向，发挥工作合力。

B、坚持防控为本，有效化解风险。

C、坚持立足国情，为双向开放提供服务保障。

D、坚持依法行政，充分发挥反洗钱义务主体作用。

答案：ABCD

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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括：（）

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根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

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以下（）活动可能存在洗钱行为。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

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农商银行对客户异常交易按照本行可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，应及时通过反洗钱系统提交可疑交易报告，由()转报中国反洗钱监测分析中心。

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

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反洗钱题库单选单选

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）的基本原则包括以下哪一项（）。

A、坚持问题导向，发挥工作合力。

B、坚持防控为本，有效化解风险。

C、坚持立足国情，为双向开放提供服务保障。

D、坚持依法行政，充分发挥反洗钱义务主体作用。

答案：ABCD

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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括：（）

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 统一性原则

D. 动态管理原则

E. 自主管理原则

F. 保密原则

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根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

A. 银行、证券、保险业金融机构

B. 金融机构和特定非金融机构

C. 银行业金融机构

D. 金融机构以及其他单位和个人

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A. 为不在本机构开立账户的客户提供4万元现金汇款

B. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元现金汇款

C. 为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞

D. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元票据兑付

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以下（）活动可能存在洗钱行为。

A. 地下钱庄

B. 购买保险立即退保

C. 成立空壳公司

D. 以上都是

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

A. 正确

B. 错误

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

A. 正确

B. 错误

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A. 省联社

B. 农商行

C. 客户

D. 人民银行

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

A. 正确

B. 错误

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