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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

反洗钱题库单选单选

农村商业银行应当履行客户身份识别义务，准确录入客户信息，妥善保管客户填写的原始凭证；客户信息发生变动时，应及时进行更新维护，保证收集的各项客户信息准确、完整、有效。

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对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。

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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

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封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

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《中华人民共和国反洗钱法》明确的反洗钱监督管理体制和原则是（）

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将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的（）阶段。

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

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我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起（）个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

题目内容

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单选题

)

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反洗钱题库单选单选

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

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A. 正确

B. 错误

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A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

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A. 正确

B. 错误

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封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

A. 正确

B. 错误

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《中华人民共和国反洗钱法》明确的反洗钱监督管理体制和原则是（）

A. “集中领导、统筹安排”

B. “分业经营、分业监管”

C. “各司其职、各负其责”

D. “人民银行主管、多部门配合”

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将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的（）阶段。

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A. 刑事侦查

B. 刑事诉讼

C. 司法调查

D. 案件审判

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我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。

A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

点击查看答案

法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

A. 正确

B. 错误

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