A、客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变。
答案:D
A、客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变。
答案:D
A. 正确
B. 错误
A. 提供资金账户
B. 协助将财产转化为现金、金融票据、有价证券
C. 通过转账或其他结算方式协助资金转移的
D. 协助将资金汇往境外的
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 部门文件
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
A. 走私
B. 洗钱
C. 贪污贿赂
D. 金融诈骗
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提供
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
A. 职业道德
B. 资质
C. 经验
D. 专业素质
A. 正确
B. 错误
A. 风险相当原则
B. 全面性原则
C. 统一性原则
D. 动态管理原则
E. 自主管理原则
F. 保密原则
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标