A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格
B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求
C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准
D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据
答案:B
A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格
B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求
C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准
D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据
答案:B
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行及其分支机构
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 公用事业账单验证
E. 网络信息查验
A. 进入金融机构进行检查。
B. 询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
A. 日常经营活动
B. 日常经营状况
C. 金融交易情况
D. 资金交易情况
A. 正确
B. 错误
A. 对
B. 错
A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚
B. 当场开列清单一式二份
C. 调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章
D. 封存清单的交付,一份交金融机构,一份附卷备查
E. 封存满一个月的,自动解除封存
A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. 客户实际控制人或实际受益人不属于前两项所述人员
D. 客户多次涉及可疑交易报告
E. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作