A、处二十万元以上二百万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C、处二十万元以上五十万元以下罚款
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案:C
A、处二十万元以上二百万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C、处二十万元以上五十万元以下罚款
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案:C
A. 客户交易信息在交易结束
B. 业务关系结束
C. 机构解散
D. 机构合并
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C. 情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
D. 情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
A. 对
B. 错
A. 正确
B. 错误
A. 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A. 正确
B. 错误
A. 金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D. 对工作人员进行反洗钱培训
E. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付
D. 转账业务