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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A、国务院法制行政主管部

B、国务院反洗钱行政主管部门

C、国务院司法行政主管部门

D、国务院行政主管部门

答案：B

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

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金融机构制定的大额和可疑交易报告内部管理制度和操作规程要向中国人民银行报备。

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对于反洗钱系统预警的可疑交易或人工初步判断为可疑的交易，农商银行应当合理采取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等措施，进一步审核客户的身份，资金、
资产和交易等相关信息，结合（）特征、（）特征或行为特征开展交易监测分析，

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

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客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（）

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库单选单选

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A、国务院法制行政主管部

B、国务院反洗钱行政主管部门

C、国务院司法行政主管部门

D、国务院行政主管部门

答案：B

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A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

A. 正确

B. 错误

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金融机构制定的大额和可疑交易报告内部管理制度和操作规程要向中国人民银行报备。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户身份

B. 交易

C. 行为

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 其他可依法采取的措施

C. 实地查访

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

E. 回访客户

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A. 受益人

B. 托管人

C. 业务经办人

D. 授权委托人

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

A. 客户的特点或者账户的属性

B. 信用等级

C. 地域

D. 业务

E. 行业

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（）

A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

B. 审核洗钱风险管理政策和程序

C. 审批洗钱风险管理的政策和程序

D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

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