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金融基础考试2022年题库练习
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金融基础考试2022年题库练习
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监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括:

A、警告

B、罚款

C、没收违法所得

D、责令停业整顿

E、吊销金融许可证

答案:ABCDE

金融基础考试2022年题库练习
根据习总书记提出的“五个必须”要求,必须维护党的团结,决不允许在党内培植私人势力,要坚持( ),团结一切忠实于党的同志,团结大多数,不得以人划线,不得搞任何形式的派别活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6878-c07f-52a228da6004.html
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在党内组织秘密集团或者组织其他分裂党的活动的,给与()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6490-c07f-52a228da6017.html
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银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的,银行业金融机构应向公安机人民检察院报案:( )
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新形势下,党面临的()是长期的、复杂的、严峻的, 精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险更加尖锐地摆在全党面前。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-83e8-c07f-52a228da600a.html
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对抗组织审查,串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据, 情节严重的,给予开除党籍处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-e948-c07f-52a228da6022.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,可以依照《刑法》第一百八十六条规定从重处罚。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-e560-c07f-52a228da6003.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-f118-c07f-52a228da600c.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-f118-c07f-52a228da6019.html
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银行保险机构应当对于消费投诉处理中发现的违规行为,要依照相关规定追究()责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7c00-c07f-52a228da6000.html
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哪些处罚信息终身有效?
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金融基础考试2022年题库练习
题目内容
(
多选题
)
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金融基础考试2022年题库练习

监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括:

A、警告

B、罚款

C、没收违法所得

D、责令停业整顿

E、吊销金融许可证

答案:ABCDE

金融基础考试2022年题库练习
相关题目
根据习总书记提出的“五个必须”要求,必须维护党的团结,决不允许在党内培植私人势力,要坚持( ),团结一切忠实于党的同志,团结大多数,不得以人划线,不得搞任何形式的派别活动。

A. 五湖四海

B. 任人唯贤

C. 事业为上

D. 公道正派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6878-c07f-52a228da6004.html
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在党内组织秘密集团或者组织其他分裂党的活动的,给与()处分。

A. 警告

B. 严重警告

C. 撤销党内职务

D. 开除党籍

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银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的,银行业金融机构应向公安机人民检察院报案:( )

A. 利用职务上的便利索取、收受贿赂或违反规定收受各种名义的回扣、手续费。

B. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或客户资金的。

C. 玩忽职守造成损失的。

D. 泄露任职期间知悉的商业秘密的。

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新形势下,党面临的()是长期的、复杂的、严峻的, 精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险更加尖锐地摆在全党面前。

A. 执政考验

B. 改革开放考验

C. 市场经济考验

D. 外部环境考验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-83e8-c07f-52a228da600a.html
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对抗组织审查,串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据, 情节严重的,给予开除党籍处分。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-e948-c07f-52a228da6022.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,可以依照《刑法》第一百八十六条规定从重处罚。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-e560-c07f-52a228da6003.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-f118-c07f-52a228da600c.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-f118-c07f-52a228da6019.html
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银行保险机构应当对于消费投诉处理中发现的违规行为,要依照相关规定追究()责任。

A. 直接责任人员和主管责任人员

B. 直接责任人员和其他责任人员

C. 直接责任人员和相关责任人员

D. 直接责任人员和管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7c00-c07f-52a228da6000.html
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哪些处罚信息终身有效?

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

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