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金融基础考试2022年题库练习
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金融基础考试2022年题库练习
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银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的,银行业金融机构应向公安机人民检察院报案:( )

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或违反规定收受各种名义的回扣、手续费。

B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或客户资金的。

C、玩忽职守造成损失的。

D、泄露任职期间知悉的商业秘密的。

答案:ABCD

金融基础考试2022年题库练习
拒不上交或者退赔违纪所得的,应当从重或者加重处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-87ed-ed30-c07f-52a228da6023.html
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商业银行不得向关系人发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7430-c07f-52a228da600f.html
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《党章》规定,党的各级领导干部必须密切联系群众,坚持党的(),自觉地接受党和群众的批评和监督。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6878-c07f-52a228da600d.html
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2013年,习近平总书记到曲阜视察时指出,国无德不兴,人无德不立。必须加强全社会的()建设,激发人们形成善良的道德意愿、道德情感,培育正确的道德判断和道德责任,提高道德实践能力尤其是自觉践行能力,引导人们向往和追求讲道德、尊道德、守道德的生活,形成向上的力量、向善的力量。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6490-c07f-52a228da600f.html
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根据《中华人民共和国刑法》规定,以()为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-5cc0-c07f-52a228da6007.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7048-c07f-52a228da6012.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-8bb8-c07f-52a228da6004.html
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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-8fa0-c07f-52a228da6005.html
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根据最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(公通字〔2010〕23号)第八十五条规定,挪用资金是公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人。下列哪些情形的,属于本条规定的‘归个人使用’。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-87d0-c07f-52a228da6008.html
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民主集中制是
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(
多选题
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金融基础考试2022年题库练习

银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的,银行业金融机构应向公安机人民检察院报案:( )

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或违反规定收受各种名义的回扣、手续费。

B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或客户资金的。

C、玩忽职守造成损失的。

D、泄露任职期间知悉的商业秘密的。

答案:ABCD

金融基础考试2022年题库练习
相关题目
拒不上交或者退赔违纪所得的,应当从重或者加重处分。

A. 正确

B. 错误

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商业银行不得向关系人发放( )。

A. 质押贷款

B. 抵押贷款

C. 保证贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7430-c07f-52a228da600f.html
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《党章》规定,党的各级领导干部必须密切联系群众,坚持党的(),自觉地接受党和群众的批评和监督。()

A. 组织原则

B. 群众路线

C. 思想路线

D. 工作方针

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6878-c07f-52a228da600d.html
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2013年,习近平总书记到曲阜视察时指出,国无德不兴,人无德不立。必须加强全社会的()建设,激发人们形成善良的道德意愿、道德情感,培育正确的道德判断和道德责任,提高道德实践能力尤其是自觉践行能力,引导人们向往和追求讲道德、尊道德、守道德的生活,形成向上的力量、向善的力量。()

A. 思想道德

B. 个人品德

C. 价值体系

D. 社会公德

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-6490-c07f-52a228da600f.html
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根据《中华人民共和国刑法》规定,以()为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A. 谋求不正当利益

B. 非法获利

C. 转贷牟利

D. 非法占有

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料,情节特别严重或者逾期不改正的,银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者( )。

A. 吊销其经营许可证

B. 接管该金融机构

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8046-7048-c07f-52a228da6012.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:( )

A. 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B. 银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员

C. 银行金融机构高级管理人员

D. 银行业金融机构聘用的其他人员

E. 与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。

A. 底线意识

B. 合规意识

C. 风险意识

D. 保密意识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e900-8457-8fa0-c07f-52a228da6005.html
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根据最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(公通字〔2010〕23号)第八十五条规定,挪用资金是公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人。下列哪些情形的,属于本条规定的‘归个人使用’。()

A. 将本单位资金供本人使用的

B. 将本单位资金供同学使用的

C. 以个人名义将本单位资金供其他单位使用的

D. 个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用,谋取个人利益的

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民主集中制是

A. 民主基础上的集中

B. 集中指导下的民主

C. 民主基础上的集中和集中指导下的民主相结合

D. 集中基础上的民主

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