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序列评级考试题全
2,260
多选题

12.机构账户持有人声明文件填写信息与其他信息存在明显矛盾的情形包括( )。

A
 声明信息与现有账户开立及反洗钱程序收集的身份信息不符的
B
 声明仅为中国税收居民,但机构注册地或实际经营地址、电话为国外以及香港、澳门和台湾地区的
C
 声明为非居民,但账户持有人注册地址或实际经营地址所属国家(地区)与其声明的税收居民国(地区)不一致的
D
 投资机构声明不属于消极非金融机构,但其税收居民国(地区)不参与实施金融账户涉税信息自动交换标准的

答案解析

正确答案:ABCD
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序列评级考试题全

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单选题

17.综合业务系统柜员轧账打印时,系统检查柜员日稽勾对交易中交易流水的勾对结果。如果存在未勾对的业务记录,系统提示“日稽勾对业务未完成,无法进行轧账打印”。( )

单选题

16.综合业务系统柜员轧账打印,业务种类选择“3-网银手机银行系统”,“5-理财业务”时,只打印业务流水。( )

单选题

15.主管交接柜员尾箱交易选择交接类型为“柜员上交”时,交出方柜员状态必须为“已签到”状态。( )

单选题

14.主管交接柜员尾箱交易是柜员从库房领用尾箱或将尾箱上缴回库房。( )

单选题

13.柜员间尾箱交接交易,交出方柜员状态必须是“已签退”或“未签到”。( )

单选题

12.柜员的操作权限须根据所办理的业务种类和范围设置,但经领导审批后可以设置与所办理业务无关或暂不使用的角色。( )

单选题

11.在柜员指纹管理方面,为防止柜员无法通过指纹登录系统,可以允许一个员工信息下有多人的指纹信息。( )

单选题

10.使用综合业务系统柜员原则上须以指纹方式登录业务系统,若柜员不愿意使用指纹登录,也可申请使用密码登录。( )

单选题

9.为方便业务办理,营业机构应按柜员数量设置电子尾箱,但不得多个柜员电子尾箱对应一个实物尾箱,尾箱超过实际需要数量的要清空后上缴。( )

单选题

8.使用“柜员卡+密码”方式登陆综合业务系统的柜员,应定期更换登录密码。( )

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