47.监督人员在监督时发现,一笔银行汇票解付业务中,留存的客户身份证复印件已过期,在下发差错时,可选择哪项规则( )。
A. 未留存身份证件复印件或影印件
B. 留存无效身份证件复印件或影印件
C. 违规办理业务
D. 未按规定审核会计凭证
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5.由客户签发的重要空白凭证,应由营业机构出售给客户,严禁代客户( )或出售给非本行开户的客户。
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21.核实单不经过省级监督主管审核直接发送给网点主管.差错单需要经过省级监督主管审核,再到网点主管。( )
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19.一笔活期一本通存折销户业务中,收回的活期一本通存折未按规定破坏磁条信息,在下发差错时,应选择下列哪项规则( )。
A. 重要空白凭证更换业务手续不合规
B. 出售重要空白凭证不符合规定
C. 销户、作废等收回的重要空白凭证未按规定进行剪角、破坏磁条信息处理
D. 销户、更换单折等业务未按规定收回重要空白凭证,或收回错误重要空白凭证
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2.定期开户交易上收集中授权后,联动交易授权规则中维护个人客户尽职调查基本信息为本地授权,维护对公客户尽职调查基本信息为集中授权。( )
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9.票据的( )、取得和转让,必须具有真实的交易关系和债权债务关系。
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100.金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户和业务及时采取适当的后续控制措施。( )
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26.回单打印/补打交易用于对( )个自然日(不含当日)内的跨行汇兑业务相关凭证进行补打
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88.损坏换卡交易中,如需收费,应打印收费凭证。( )
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58.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,营业机构的做法应为( )
A. 义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系
B. 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当釆取调高客户风险等级;
C. 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D. 无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告
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