105.对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的异常交易应如何处理( ).
A. 仅利用技术手段筛选后直接上报
B. 除利用技术手段筛选后,还应审查交易背景、目的和性质
C. 人工分析后疑不充分的,不能作为可疑交易上报
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65.无纸化交易网络异常转为有纸交易,业务凭证处理应( )
A. 柜员应将此笔交易进行补打,打印纸质凭证
B. 柜员无需查看继续执行交易
C. 打印的纸质凭证交客户签字
D. 打印的纸质凭证随意撕毁
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70.当客户为( )时,可对此客户豁免进行尽职调查。
A. 境内军队签发证件的现役军人
B. 境内警察部队签发证件的武装警察
C. 中国税收居民
D. 境内外政府机构
E. 境内居委会、村委会、社区委员会
F. 境内社会团体
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51.办理终止三方协议业务时,可提供下列哪些材料作为依据( )
A. 签约三方协议申请书
B. 清税证明
C. 情况说明
D. 终止三方协议申请书
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11.一般违规类差错累积金额大,隐含较大操作风险,易造成较大资金损失或其他严重后果的差错。( )
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7.坚持不定期查库和日初、日间、日终不同时点查库制度。( )
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17.密码维护(125017)交易,上收集中授权进行审核时,磁条卡读取方式为刷磁,必须上传银行卡影像。( )
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121.关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是( )。
A. 调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、材料予以封存
B. 封存期间,银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C. 调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱调查封存清单》
D. 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c82-3390-c07f-52a228da6004.html
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44.出现下列情况,金融机构应重新识别客户( )。
A. 客户行为异常
B. 客户有洗钱嫌疑
C. 客户提前销户
D. 先前获得的客户身份资料存在疑点
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20.票据保证可以不记载( )。
A. 保证字样
B. 保证人名称与住所
C. 被保证人名称与住所
D. 保证人签章
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