A、 义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系
B、 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当釆取调高客户风险等级;
C、 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D、 无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告
答案：ABCD
A、 义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系
B、 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当釆取调高客户风险等级;
C、 决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D、 无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告
答案：ABCD
A. 实时到账
B. 普通到账
C. 次日到账
D. T+1日到账
A. 单位活期结算账户开户
B. 金融机构同业存款开户
C. 单位活期保证金存款开户
D. 单位协定存款约定
A. 正确
B. 错误
A. 中国人民银行
B. 金融机构
C. 人民银行分支机构
D. 反假货币联席会议办公室
A. 非经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以1000元罚款
B. 经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款
C. 经营性存款人的法定代表人或主要负责人、存款人地址以及其他开户资料的变更事项未在规定期限内通知银行的,给予警告并处以1000元的罚款
D. 非经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以5000元罚款
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 应识别客户身份
B. 客户填写一式两联“票据和结算凭证领用单”,凭证日期以大写数字填写凭证出售当天的日期
C. 经办柜员审核客户填写的“票据和结算凭证领用单”无误后,按规定进行验印,验印通过后,启动“凭证出售(241040)”交易
D. 柜员在支票上加盖付款行名称、出票人账号和银行机构代码戳记
A. 出票日期
B. 承兑日期
C. 背书日期
D. 汇票到期日
A. 3个月
B. 9个月
C. 1年
D. 1年半
