32.金融机构只需要对反洗钱专岗人员进行反洗钱培训。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c82-3b60-c07f-52a228da6012.html
点击查看答案
14.更换存单,上收集中授权进行审核时,存单正反面均需上传。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7f-af08-c07f-52a228da600e.html
点击查看答案
126.《金融机构现金从业人员货币鉴别能力要求》规定金融机构的现金从业人员包括( )。
A. 现金运营主管
B. .现金收付人员
C. .现金清分人员
D. .鉴定人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7b-f5e8-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
11.对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以( )。A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c81-d9b8-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
4.每年( )前营业机构应完成本机构非居民金融账户涉税信息数据的报送工作。
A. 4月30日
B. 5月31日
C. 6月30日
D. 7月31日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7f-f940-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
14.集中监督系统中影像采集模块批次登记中,同一业务日期、交易机构、柜员、业务类型的批次可登记( )次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c80-37c0-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
7.金融机构知道或者应当知道新开个人账户情况发生变化导致原有声明文件信息不准确或者不可靠的,应当要求账户持有人提供有效声明文件。账户持有人自被要求提供之日起( )日内未能提供声明文件的,金融机构应当将其账户视为非居民账户管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7f-fd28-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
35.商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证明或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件( )。
A. 将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
B. 将1000美元现钞结汇
C. 张三转账18万元到李四账户
D. 提取现金6万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c81-e188-c07f-52a228da6005.html
点击查看答案
29.碎片录入,是指集中作业系统对无法进行切片处理的非标准化业务凭证影像,由系统随机将完整凭证影像信息分发至省中心相关人员,针对同一完整凭证影像信息执行“两录一校”操作处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7f-b2f0-c07f-52a228da600a.html
点击查看答案
125.对于人民银行检查中调阅的各种资料,金融机构如有销毁行为的,人民银行将给处罚是( )。
A. 最高罚款200万元
B. .最高罚款5万元
C. .单位警告、罚款
D. .最高罚款3万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ff-6c7b-f5e8-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
