5.集中监督业务范围主要包括生成( )并产生业务凭证的、以( )为主的网点柜面业务。
A. 业务流水
B. 交易流水
C. 对客业务
D. 柜面业务
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20.由我国境内军队、武警部队签发证件的现役军人、武警需要对其开展非居民金融账户涉税信息尽职调查。( )
集中监督系统及新柜面系统业务题库(290道)
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45.柜员应根据权限和业务范围进行数据录入,发现凭证内容不全或有错误时,应交由( )更正、补充或更换,并加盖印章后,再行输入。
A. 制票人
B. 出纳员
C. 会计
D. 单位负责人
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16.代理人持本人及代理人居民身份证办理未成年人业务,上收集中授权进行审核时,未成年人居民身份证和户口簿未成年人页同时上传至“本人身份证件原件正反面”栏位。( )
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85.如果吉卡欠年费,先办理手工收费(120210)后再进行销卡。( )
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45.集中监督系统中机构的新增、修改、删除由系统管理员填写( )提交县级行社主管行长(主任)审批,系统管理员依据申请表内容在系统中进行相应操作。
A. 《吉林省农村信用社集中监督系统参数配置维护申请表》
B. 《吉林省农村信用社集中监督系统用户维护申请表》
C. 《吉林省农村信用社集中监督系统机构维护申请表》
D. 不用填写申请表,直接进入系统进行维护
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11.对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以( )。A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
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43.存款人在使用银行结算账户过程中,违反《人民币银行结算账户管理办法》相关规定,给予存款人相应的处理,处理措施包括( )。
A. 非经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以1000元罚款
B. 经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款
C. 经营性存款人的法定代表人或主要负责人、存款人地址以及其他开户资料的变更事项未在规定期限内通知银行的,给予警告并处以1000元的罚款
D. 非经营性的存款人在账户使用中存在违规行为的,给予警告并处以5000元罚款
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53.活期现金支取,金额在人民币( )以上(含)或者外币等值( )以上(含)且由代理人代为办理时,需留存存款人及代理人有效身份证件影像,需进行身份证联网核查
A. 5万元
B. 10万元
C. 5万美元
D. 1万美元
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91.对于具有特殊情况的客户,金融机构可将其风险等级确定为最高级,这些特殊情况包括( )。
A. 客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
B. 配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的
C. 客户多次涉及可疑交易报告
D. 被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
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