4.结算类重要空白凭证包括哪些( )。
A. 银行汇票
B. 印鉴卡
C. 转账支票
D. 开户证实书
E. 现金支票
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36.金融机构就存放同业资金开立账户时,应向银行出具( )。
A. 开立基本存款账户规定的证明文件
B. 基本存款账户开户许可证或基本存款账户编号
C. 资金存放协议
D. 项目合同
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36.会计分析遵循以下原则( )。
A. 客观性原则
B. 一致性原则
C. 有效性原则
D. 及时性原则
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69.营业机构应对存款人使用银行结算账户的情况进行监督,出现以下情形时,营业机构应当重新识别客户身份。( )
A. 客户名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人(单位负责人)发生变更的。
B. 客户行为或者交易出现异常。
C. 客户名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求营业机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同。
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
E. 营业机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
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28.( )是系统记载经济业务的工具,用以记载各项经济业务活动的过程与结果,具有一定格式的账页相互连结在一起的簿册。
A. 账簿
B. 凭证
C. 科目
D. 账务组织
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26.下列各类专项资金开立的单位结算账户中,不得办理现金支取业务的专用存款账户有( )。
A. 证券交易结算资金账户、期货交易保证金账户
B. 财政预算外资金账户
C. 信托基金账户
D. 收入汇缴账户
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4.系统自动监督是指集中监督系统对柜员办理业务的( )和交易流水信息自动比对的过程。
A. 影像系统
B. 业务凭证
C. 交易凭证
D. 凭证影像
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26.金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。( )
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28.对于伪造变造居民身份证、工商营业执照等开户证明文件骗取开立银行结算账户的,银行应按照相关法规制度规定,利用技术手段、建立与公安、工商部门协作机制等各种措施,识别证明文件真伪及了解客户的能力。( )
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9.电子验印识别时,可通过手动旋转、拖动印鉴抓取框等方式,系统重新核对,手动操作次数不能超过( )次。
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