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反洗钱岗位测试题库

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各银行保险机构应当于每年度结束后20个工作日内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告。

A、对

B、错

答案：A

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商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( )现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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反洗钱是金融机构的全员性义务。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。

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不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

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如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告

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政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

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调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料；对可能被( )的文件资料，可以予以封存。

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员有( )行为的，依法给予行政处分。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

各银行保险机构应当于每年度结束后20个工作日内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

点击查看答案

反洗钱是金融机构的全员性义务。

A. 对

B. 错

点击查看答案

根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。

A. 对

B. 错

点击查看答案

不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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A. 毁损

B. 转移

C. 篡改

D. 隐藏

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

A. 对

B. 错

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员有( )行为的，依法给予行政处分。

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D. 其他不依法履行职责的行为。

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