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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列( )可疑交易的，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）。

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FATF建议为各国打击( )设定了全面完整的措施框架。

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洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度，客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。

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一般而言，反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:( )

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错A对错的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行错A对错标准时参考。

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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易

B. 账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显

C. 拆分交易，故意规避交易限额

D. 账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

A. 固定资产

B. 客户身份资料

C. 客户交易信息

D. 营业执照

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A. 3年

B. 5年

C. 10年

D. 永久

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FATF建议为各国打击( )设定了全面完整的措施框架。

A. 洗钱

B. 恐怖融资

C. 扩散融资

D. 犯罪

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A. 对

B. 错

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一般而言，反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:( )

A. 反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分

B. 与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力

C. 逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源

D. 应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动

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错A对错的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行错A对错标准时参考。

A. 对

B. 错

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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

A. 电话

B. 其他方式

C. 网络

D. 自动柜员机

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

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反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

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