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反洗钱岗位测试题库
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判断题
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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的,银行应在登记业务经办人员身份信息后,再办理相关业务。

A、对

B、错

答案:A

反洗钱岗位测试题库
依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:( )?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-ade8-c07f-52a228da6014.html
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根据中国人民银行《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银办发〔2018〕130号)要求,办理跨境汇出汇款时,以下不是义务机构应当获取和登记的信息是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-a220-c07f-52a228da600f.html
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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-06e0-c07f-52a228da601e.html
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不能作为实名证件使用的有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da6008.html
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金融机构( )和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-82e0-c07f-52a228da6009.html
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留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0ac8-c07f-52a228da601f.html
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在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6000.html
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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c558-c07f-52a228da6009.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向当地人民银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0eb0-c07f-52a228da601d.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-bd88-c07f-52a228da600d.html
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题目内容
(
判断题
)
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反洗钱岗位测试题库

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的,银行应在登记业务经办人员身份信息后,再办理相关业务。

A、对

B、错

答案:A

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相关题目
依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:( )?

A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

B. 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。

D. 以上说法都不对。

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根据中国人民银行《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银办发〔2018〕130号)要求,办理跨境汇出汇款时,以下不是义务机构应当获取和登记的信息是()。

A. 汇款人姓名或名称

B. 收款人姓名或名称

C. 收款人账号、住所

D. 汇款人账号、住所

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-06e0-c07f-52a228da601e.html
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不能作为实名证件使用的有:( )

A. 法定身份证件的复印件

B. 学生证

C. 机动车驾驶证

D. 介绍信

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金融机构( )和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

A. 更名

B. 迁址

C. 破产

D. 倒闭

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留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0ac8-c07f-52a228da601f.html
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在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6000.html
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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是( )。

A. 收益最大化

B. 效益优先化

C. 行业特点、客户范围

D. 业务类型、经营规模

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向当地人民银行报告。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0eb0-c07f-52a228da601d.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

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