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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是:( )

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经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。

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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

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从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是:( )

A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护

B. 金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任

D. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任

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A. 对

B. 错

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A. 20%

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 有效性

B. 真实性

C. 完整性

D. 一致性

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

A. 公安机关

B. 检察机关

C. 侦查机关

D. 司法机关

点击查看答案

从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

A. 对

B. 错

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A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 外币汇款

点击查看答案

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 对

B. 错

点击查看答案

约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 对

B. 错

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