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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

A、对

B、错

答案：B

反洗钱岗位测试题库

对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。

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以下交易中哪些属于大额交易？

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

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各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

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金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

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对于其住所注册地经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

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关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

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反洗钱岗位测试题库

对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

A、对

B、错

答案：B

相关题目

对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。

A. 对

B. 错

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以下交易中哪些属于大额交易？

A. 小王一次性取款6.5万元

B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

A. 对

B. 错

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 中国人民银行执法证

C. 反洗钱调查通知书

D. 身份证

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A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 事发

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金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

A. 适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。

B. 适当延长客户身份资料的更新周期。

C. 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

D. 适度提高交易监测的频率及强度

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A. 对

B. 错

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

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对于其住所注册地经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

A. 对

B. 错

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关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

A. 客户因素包括个人客户和企业客户

B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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