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反洗钱岗位测试题库

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多选题

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

A、真实性

B、统一性

C、有效性

D、完整性

答案：ACD

反洗钱岗位测试题库

法人金融机构可以将自评估工作完全委托或外包至第三方专业机构完成。

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

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以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

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对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

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我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：( )

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洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

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从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

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在不违背我国法律的前提下，边境地区的( )以上地方人民政府及其主管部门，经国务院或者中央有关部门批准，可以与相邻国家或者地区开展反恐怖主义情报信息交流、执法合作和国际资金监管合作。

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

A、真实性

B、统一性

C、有效性

D、完整性

答案：ACD

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法人金融机构可以将自评估工作完全委托或外包至第三方专业机构完成。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. 对

B. 错

点击查看答案

以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？( )

A. 主动报备反洗钱内控制度

B. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C. 他人胁迫有违法行为的

D. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

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A. 对

B. 错

点击查看答案

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：( )

A. 建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B. 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行、建立员工的培训制度

C. 建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D. 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容

点击查看答案

洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

A. 对

B. 错

点击查看答案

被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

点击查看答案

从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 省级

B. 地市级

C. 县级

D. 乡镇级

点击查看答案

由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

A. 对

B. 错

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