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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A、监督

B、检查

C、管理

D、指导

答案：AB

反洗钱岗位测试题库

反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。

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当中石油存入人民币5万元以上时，银行必须核对中石油办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格企业文化风险意识等因素无关。

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下列不属于中国反洗钱监测分析中心职责的是：（）

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

题目内容

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多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A、监督

B、检查

C、管理

D、指导

答案：AB

相关题目

反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。

A. 对

B. 错

点击查看答案

当中石油存入人民币5万元以上时，银行必须核对中石油办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

A. 电话

B. 其他方式

C. 网络

D. 自动柜员机

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

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A. 联网核查身份证件

B. 人员问询

C. 客户回访、实地查访

D. 公用事业账单、网络信息查验

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格企业文化风险意识等因素无关。

A. 对

B. 错

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下列不属于中国反洗钱监测分析中心职责的是：（）

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

C. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

D. 按照有关法律、行政法规的规定，与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

A. 调查人员

B. 金融机构工作人员

C. 金融机构负责人

D. 调查单位负责人

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