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为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,根据( )等有关法律法规,制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国反恐怖主义法》

D、《中华人民共和国行政处罚法》

答案:ABC

反洗钱岗位测试题库
根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(2019年第1号),银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核( )和董事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c558-c07f-52a228da6004.html
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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于以下哪几些方面?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-d110-c07f-52a228da600d.html
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客户的住所地与经常居住地不一致的,如何登记?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-8ab0-c07f-52a228da6012.html
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下列属于中风险等级客户的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-bd88-c07f-52a228da6019.html
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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6012.html
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接收境外汇入款的金融机构,发现哪项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da601a.html
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从客户交易行为分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c558-c07f-52a228da600d.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令第3号)规定:客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-2238-c07f-52a228da6000.html
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6018.html
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题目内容
(
多选题
)
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反洗钱岗位测试题库

为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,根据( )等有关法律法规,制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国反恐怖主义法》

D、《中华人民共和国行政处罚法》

答案:ABC

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相关题目
根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(2019年第1号),银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核( )和董事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c558-c07f-52a228da6004.html
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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于以下哪几些方面?

A. 反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引)

B. 洗钱风险管理的方法

C. 应急计划

D. 信息保密和信息共享

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-d110-c07f-52a228da600d.html
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客户的住所地与经常居住地不一致的,如何登记?( )

A. 登记客户的经常居住地

B. 登记客户的身份证上的居住地;

C. 登记客户的临时居住地

D. 由公安机关提供居住地证。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-8ab0-c07f-52a228da6012.html
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下列属于中风险等级客户的有( )。

A. 媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的。

B. 在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、失效等情形的。

C. 客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的。

D. 客户实际控制多个账户,但有合理解释的。

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6012.html
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接收境外汇入款的金融机构,发现哪项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充?( )

A. 汇款人姓名或者名称

B. 收款人姓名或名称

C. 汇款人账号

D. 汇款人住所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da601a.html
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从客户交易行为分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易。( )

A. 资金交易大多通过第三方支付机构进行。

B. 交易人员所称职业与交易量或交易类型不符

C. 非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理目的

D. 在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c558-c07f-52a228da600d.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-9e38-c07f-52a228da6012.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令第3号)规定:客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-2238-c07f-52a228da6000.html
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6018.html
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