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对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供?( )

A、客户身份资料

B、客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案:ABCD

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是,考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪是否履行客户尽职调查交易记录保存和可疑交易报告等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da600f.html
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金融机构及其工作人员应当依法协助、配合( )和行政执法机关打击洗钱活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-82e0-c07f-52a228da6014.html
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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6012.html
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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4686-ff10-c07f-52a228da6010.html
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客户持本人在工商银行呼和浩特分行营业部开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告?( )
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客户身份识别的有效性原则一方面,客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发,具有法律效力;另一方面,客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0ac8-c07f-52a228da6021.html
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各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程,并建立相应业务操作规程,且具有可操作性,下列表述错误是的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7b10-c07f-52a228da6010.html
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法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经( )审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅,并书面报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-a220-c07f-52a228da600a.html
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6002.html
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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-06e0-c07f-52a228da601d.html
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反洗钱岗位测试题库

对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供?( )

A、客户身份资料

B、客户交易信息

C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

答案:ABCD

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相关题目
金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是,考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪是否履行客户尽职调查交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da600f.html
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金融机构及其工作人员应当依法协助、配合( )和行政执法机关打击洗钱活动。

A. 中国人民银行

B. 司法机关

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 中国保险监督管理委员会

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6012.html
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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4686-ff10-c07f-52a228da6010.html
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客户持本人在工商银行呼和浩特分行营业部开立的账户,在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由谁报告?( )

A. 工商银行总行

B. 工商银行呼和浩特分行营业部

C. 建设银行总行

D. 建设银行上海分行陆家嘴支行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-8ab0-c07f-52a228da6010.html
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客户身份识别的有效性原则一方面,客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发,具有法律效力;另一方面,客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0ac8-c07f-52a228da6021.html
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各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程,并建立相应业务操作规程,且具有可操作性,下列表述错误是的( )。

A. 与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。

B. 反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。

C. 业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。

D. 各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经( )审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅,并书面报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

A. 自评估领导小组

B. 反洗钱领导小组

C. 高级管理层

D. 反洗钱管理部门

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6002.html
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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-06e0-c07f-52a228da601d.html
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