A、反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B、反洗钱工作应实行条线管理
C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D、反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案：VLOOKUPC201多项B1G20160
A、反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B、反洗钱工作应实行条线管理
C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D、反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案：VLOOKUPC201多项B1G20160
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工柞。
B. 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C. 如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D. 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 现金流量报告
D. 审计报告
A. 对
B. 错
A. 风险管理
B. 法律事务
C. 内部审计
D. 运营管理
A. 对
B. 错
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 利益输送
D. 民间借贷
A. 西班牙
B. 葡萄牙
C. 英国
D. 美国
A. 强调反洗钱是金融机构全员性义务
B. 金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
C. 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
D. 要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，T处理金融业务发展与合规的关系
