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反洗钱岗位测试题库

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

A、董事长

B、高级管理人员

C、股东

D、受益所有人

答案：D

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银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行( )批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

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对于列入可疑交易的账户，银行和支付机构应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的，银行和支付机构仅需按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告；涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告。

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于以下哪几些方面？

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(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

A、董事长

B、高级管理人员

C、股东

D、受益所有人

答案：D

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银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

A. 对

B. 错

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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A. 负责人

B. 省一级分支机构负责人

C. 地市级分支机构负责人

D. 当地分支机构负责人

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

A. 建立客户身份识别制度

B. 客户身份资料交易记录保存制度

C. 持续的员工培训制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

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A. 对

B. 错

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

A. 对

B. 错

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

A. 对

B. 错

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

A. 对

B. 错

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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于以下哪几些方面？

A. 反洗钱内部控制制度（含流程、操作指引）

B. 洗钱风险管理的方法

C. 应急计划

D. 信息保密和信息共享

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