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下列表述错误的是（）。

A、金融机构应当全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B、金融机构应当对所有客户采取不变的识别措施

C、金融机构应提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D、客户洗钱风险分类管理为金融机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

答案：B

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我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据，这是洗钱的( )阶段。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构（）四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

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刑法第一百九十一条第三百一十二条第三百四十九条规定的犯罪，应当以上游犯罪事实成立为认定前提。上游犯罪尚未依法裁判，虽查证属实，应重新认定。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

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下列表述错误的是（）。

A、金融机构应当全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B、金融机构应当对所有客户采取不变的识别措施

C、金融机构应提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D、客户洗钱风险分类管理为金融机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

答案：B

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我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

A. 对

B. 错

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

A. 1989年

B. 2003年

C. 2006年

D. 2013年

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A. 中国人民银行

B. 银监会、证监会、保监会

C. 公安机关

D. 国家安全机关

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 对

B. 错

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将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据，这是洗钱的( )阶段。

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

点击查看答案

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构（）四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A. 地域

B. 客户

C. 产品业务

D. 渠道

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

A. 公安机关

B. 检察机关

C. 侦查机关

D. 司法机关

点击查看答案

刑法第一百九十一条第三百一十二条第三百四十九条规定的犯罪，应当以上游犯罪事实成立为认定前提。上游犯罪尚未依法裁判，虽查证属实，应重新认定。

A. 对

B. 错

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A. 可疑交易报告

B. 大额交易报告

C. 年度工作报告

D. 年度总结报告

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