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反洗钱岗位测试题库

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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A、国务院法制行政主管部门

B、国务院反洗钱行政主管部门

C、国务院司法行政主管部门

D、国务院行政主管部门

答案：B

反洗钱岗位测试题库

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

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自（）起，对于不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户和支付账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行和支付机构中止该账户所有业务。

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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

题目内容

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单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A、国务院法制行政主管部门

B、国务院反洗钱行政主管部门

C、国务院司法行政主管部门

D、国务院行政主管部门

答案：B

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A. 对

B. 错

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A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

A. 对

B. 错

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A. 对

B. 错

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

A. 对

B. 错

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A. 2015年01月01日

B. 2016年01月01日

C. 2017年01月01日

D. 2018年01月01日

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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A. 监督

B. 检查

C. 管理

D. 指导

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A. 对

B. 错

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